本文是一篇開題報告，開題報告是確定了課題研究方向后，課題負責人在調查研究的基礎上撰寫的報請上級（一般是學術委員會）批準的選題計劃。（以上內容來自百度百科）今天為大家推薦一篇開題報告，供大家參考。

 

題目：中國采礦業fdi技術溢出效應研究

 

一、研究背景

 

（1）順應經濟全球化大勢，中國已成為fdi最大流入國進入21世紀以來，經濟全球化正在以不可抵擋之勢快速發展，表現為生產要素國際化、產品國際化和生產過程國際化。跨國公司不斷擴張，國際分工更加深化，國際產業轉移愈發明顯等現象是經濟全球化向縱深發展的結果。其中，生產要素國際化就是原材料的供給和需求依賴于國際市場，勞動力、生產技術、管理人員實現跨國流動。產品國際化是指產品面向國際市場銷售。生產過程國際化是指跨國公司通過對外投資，擴大生產和經營規模，這也是反映生產全球化深度的重要指標。在經濟全球化進程中，跨國公司憑借資本、技術、人才、管理等優勢，通過對外直接投資使得公司的生產經營活動在全球范圍內展開，實現生產要素、產品以及生產過程的國際化。中國于2001年加入世界貿易組織，積極參與經濟全球化進程，不斷擴大對外投資，吸收外商投資，對外開放取得實質性進展。據聯合國貿易和發展會議（unctad）統計：1014年中國吸納的外商直接投資為1280億美元，首次超過美國，成為全球最大的fdi流入國，圖1.1所示為2014年全球吸收外商直接投前十名經濟體。

unctad對中國未來的外商投資持樂觀態度，盡管中國吸收的外商投資的項目可能會有所調整，但是外商直接投資總額仍將保持增長態勢。

 

（2）中國采礦業fdi流入量峰值約為8億美元20世紀80年代中期，我國礦業開始探索性對外開放，1992年進入實際操作階段，至1996年，大約60多家外國礦業公司進入我國。

2001年我國加入世界貿易組織后，外國礦業公司投資我國采礦業的熱情高漲，至2013年，已有200多家涉及咨詢、基建、設備、勘查、開采的外國礦業公司陸續進入我國。

從近15年的時間跨度來看，采礦業固定資產投資中外商直接投資在2001年達到峰值，為81102萬美元，之后開始下降，2005年開始緩慢回升，到2012年達到另一個峰值，為77046萬美元，在2013年突然急速下滑，下降幅度高達53%.

總體來看，外資在我國礦業領域的投資熱度經歷了一個急速上升，然后下落，逐步回升，突然下滑的一個趨勢。

從相對占比的角度來看，將采礦業固定資產投資中外商直接投資額按匯率換算成為人民幣，計算出采礦業外商直接投資占固定資產投資的比重。如圖1.2所示，可以看出，采礦業外商直接投資占固定資產投資的比重非常低，在2001的最高點，也僅僅為1.32%,之后開始逐漸下降。到2014年，采礦業外商直接投資占固定資產投資的比重僅為0.11%.這說明，近十幾年來，我國礦業投資是以國內企業為主導的，礦業的資本構成比較單一，外資的占比及影響度非常小。需要建立科學的評價模型來分析外資對我國礦業的推動效應，尋找背后的原因，為優化礦業資本結構提出建設性措施。

 

二、研究意義

 

（1）理論意義

隨著全球經濟一體化的深入發展，外商直接投資已經成為國際技術轉移和擴散的重要載體，也促進發展中國家技術進步和經濟增長的重要途徑。通常而言，跨國公司擁有較為先進的生產技術和管理水平，因此，外商直接投資都會在一定程度上促進東道國生產率或管理水平，發生正的外部效應，即fdi技術溢出效應。從caves（1974）正式開啟對fdi技術溢出效應后，fdi的技術溢出效應理論已經相當豐富，學者們有關fdi技術溢出的渠道、技術溢出的存在性、技術溢出的影響因素、吸收能力與技術溢出等方面積累了豐碩的成果。研究對象從整個國家層面到制造業、服務業、高技術產業、農業、教育行業、汽車產業、造紙業、紡織服裝行業等都有涉獵，但是大部分的研究對象仍集中在制造業、工業行業，關于采礦業的fdi技術溢出效應仍缺少系統深入的研究，這方面的理論有待補充和完善。

 

（2）現實意義

從1995年首次《外商投資產業指導目錄》發布，中國采礦業正式引入外商直接投資已經歷了20年，《外商投資產業指導目錄》是引導外商投資中國采礦業的重要法規，先后歷經7次修訂，每一次修訂都是對外商投資采礦業產生的收益與發生的成本的之間的權衡。

20年來，《外商投資產業指導目錄》在引導外資進入采礦業，保障國家礦產資源利益與安全方面發揮了重要的作用。當前，全球礦業經濟低迷，礦業投資萎縮，各國政府都在采取措施應對困難。中國政府也相繼展開了一系列深化改革方案，通過簡政放權、放松管制、規范市場等手段來形成經濟增長新動能。在這樣的背景下，2015年《外商投資產業指導目錄》大幅削弱了對外資進入采礦業的管制力度，這從側面也反映出中國采礦業的外資政策更加積極，“國際合作、開放互融”

將成為礦業經濟發展的新方向。基于這一新態勢，總結評價中國采礦業引入外資的成果、問題，并提出提高中國采礦業利用外資效果的建議具有重要的現實意義。

 

三、研究內容

 

（1）引言介紹了論文研究的背景，在采礦業外資政策開始出現積極信號的節點上，評估采礦業利用外資的效果具有重要的理論意義和現實意義。在此基礎上，提出了擬解決的問題，并闡述了研究內容、研究方法和技術路線。

 

（2）文獻綜述首先給出了技術溢出的定義，分析了fdi技術溢出的作用機理以及渠道，總結了學者們關于fdi技術溢出效應存在性的爭議和共識，梳理了關于fdi技術溢出效應的影響因素的研究成果。總結了已有研究中存在的不足，并引出了本文的研究內容。

 

四、提綱

 

摘要

abstract

 

1 引言

 

1.1 研究背景與意義

1.1.1 研究背景

1.1.2 研究意義

1.2 問題的提出

1.3 研究內容與方法

1.3.1 研究內容

1.3.2 研究方法

1.4 研究思路與技術路線

1.4.1 研究思路

1.4.2 技術路線

1.5 本章小結

 

2 文獻綜述

 

2.1fdi技術溢出的概念及作用機理

2.1.1 技術溢出的概念

2.1.2 fdi技術溢出的作用機理

2.1.3 fdi技術溢出的渠道

2.2 關于fdi技術溢出效應存在性的研究

2.2.1 fdi技術溢出效應存在的研究

2.2.2 fdi技術溢出效應不存在的研究

2.3 關于fdi溢出效應的影響因素研究

2.3.1 跨國公司的影響因素

2.3.2 東道國的吸收能力及產業特征

2.4 關于中國采礦業利用外資的研究

2.4.1 關于中國采礦業引入外資的研究

2.4.2 關于中國礦業外商投資政策的研究

2.5 國內外研究評述

2.6 本章小結

 

3 采礦業外商直接投資的技術溢出效應初步測算

 

3.1 我國采礦業利用外資的總體情況

3.1.1 外資進入采礦業適用的法律法規和主要形式

3.1.2 我國采礦業利用外資的情況

3.2 礦業經濟發展對外資的需求分析

3.2.1 資本形成效應

3.2.2 技術外溢效應

3.2.3 經濟帶動效應

3.3 采礦業利用外資效應實證分析

3.3.1 外資的擠入（擠出）效應模型及分析

3.3.2 外資的技術外溢效應模型及分析

3.3.3 外資的礦業經濟帶動效應模型及分析

3.4 本章小結

 

4 考慮吸收能力的采礦業fdi技術溢出效應模型構建

 

4.1 技術溢出與吸收能力

4.1.1 基于研發視角的吸收能力

4.1.2 基于人力資本視角的吸收能力

4.2 中國采礦業全要素生產率測算

4.2.1 dea-malmquist指數方法的選取

4.2.2 dea-malmquist指數模型的構建

4.2.3 基于dea-malmquist指數法的采礦業全要素生產率測算

4.3 吸收能力對采礦業技術溢出效應的影響

4.3.1 考慮吸收能力的采礦業fdi技術溢出模型

4.3.2 數據采集與計算

4.3.3 人力資本是影響采礦業fdi技術溢出效應的關鍵因素

4.4 本章小結

 

5 外資政策與中國采礦業fdi技術溢出效應

 

5.1 典型礦業國家（地區）的礦產資源開發政策

5.1.1 美國的礦產資源戰略與外資政策

5.1.2 加拿大的礦產資源戰略與外資政策

5.1.3 澳大利亞的礦產資源戰略與外資政策

5.1.4 印度尼西亞的礦產資源戰略與外資政策

5.2 中國礦產資源開發的外資政策

5.2.1 外商投資中國礦產資源開發的政策梳理

5.2.2 外資管制力度和礦種變化分析

5.2.3 典型礦業國家外資政策對中國外資政策的借鑒與啟示

5.3 外資政策與采礦業fdi技術溢出效應的關系

5.3.1 收緊的外資政策與有色金屬行業的外資股權比例變化

5.3.2 外資股權比例對fdi技術溢出效應的影響

5.4 采礦業外資政策效應度量模型及實證分析

5.4.1 外資政策效應模型的構建

5.4.2 數據采集與計算

5.5 本章小結

 

6 外國礦業投資者與東道國引資的博弈分析

 

6.1 外國礦業投資者的需求分析及收益函數

6.1.1 外國礦業投資者的需求分析

6.1.2 外國礦業投資者的博弈策略及收益函數

6.2 東道國的需求分析及收益函數

6.2.1 東道國的需求分析

6.2.2 東道國的博弈策略及收益函數

6.3 外國礦業投資者與東道國政府博弈及均衡分析

6.3.1 完全信息動態博弈假設

6.3.2 博弈均衡的求解與分析

6.3.3 基于博弈均衡的政策分析及引資策略

6.4 本章小結

 

7 結論與展望

 

7.1 主要結論

7.2 創新點

7.3 研究不足與展望

 

參考文獻

致謝

 

五、研究方法

 

本文運用的方法主要有：利用外資理論、技術溢出理論、計量經濟建模方法、

博弈論、數據包絡法等。

 

（1）利用外資理論

利用外資理論是我國實行對外開放的理論依據，總的來說，外資的正面效應是

主要的，應充分利用外資的正面效應，防止其負面作用。

 

（2）技術溢出理論

利用成熟的 fdi 技術溢出研究框架，分析采礦業的技術溢出情況，尋找影響技術溢出的關鍵變量，并分析它們之間的關系。

 

（3）計量經濟建模方法

在找出采礦業fdi技術溢出的相關變量之后，利用計量經濟建模方法對變量進行建模并分析輸入結果，解釋其蘊含的經濟意義。

 

（4）博弈論

利用外資政策的設計實際上是一場政府與外國礦業投資者不斷討價還價進行

博弈的過程，雙方談判實力的對抗最終決定了博弈的均衡點和利益分配。博弈論是

政策制定的重要工具。

 

（5）數據包絡法

數據包絡法可以方便的測算出采礦業的全要素生產率，在衡量吸收能力對 fdi技術溢出效應的時候，需要以反映技術進步的全要素生產率為被解釋變量。

 

六、進度安排

 

20xx年11月01日-11月07日 論文選題、

20xx年11月08日-11月20日 初步收集畢業論文相關材料，填寫《任務書》

20xx年11月26日-11月30日 進一步熟悉畢業論文資料，撰寫開題報告

20xx年12月10日-12月19日 確定并上交開題報告

20xx年01月04日-02月15日 完成畢業論文初稿，上交指導老師

20xx年02月16日-02月20日 完成論文修改工作

20xx年02月21日-03月20日 定稿、打印、裝訂

20xx年03月21日-04月10日 論文答辯

 

七、參考文獻

 

[1]王浩然。中國探礦業利用外資研究[d].長沙：湖南大學，2006.

[2]張占斌。經濟新常態下簡政放權改革新突破[j].行政管理改革，2015,（1）：28-33.

[3]鄧小平。鄧小平文選（第三卷）[m].北京：人民出版社，1993:33-79.

[4]高鴻業。西方經濟學[m].北京：中國人民大學出版社，2007:378-379.

[5]mac dougall g d a.the benefits  and costs of private investment  from abroad:atheoretical approach[j].economic record,1960,36:13-35.